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2015证券从业《发行与承销》必背干货：含“日”
2015证券从业《发行与承销》必背干货：含“日”招股说明书有效期6个月，最多延长1个月，自证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算
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2015证券从业《发行与承销》必背干货：含“2日”
2015证券从业《发行与承销》必背干货：含“2日”超额配售届满或达到限额，2日内提出申请;5日通知银行将资金支付给发行人。 在实施超额配售选择全所...
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2015证券从业《发行与承销》必背干货：其他日期
2015证券从业《发行与承销》必背干货：其他日期,创业板:董事等自上市6个月离职,18个月内不得转让;第7~12个月离职,12个月内不得转让
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2012证券从业考试《发行与承销》知识点复习12
掌握与上市公司相关的特别规定。包括股东大会中有关担保事项，重大资产的买卖、基金的用途、股权激励计划等的审议事项；选举董事监事的累积投票制...
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2012证券从业考试《发行与承销》知识点复习11
股份有限公司的组织结构。主要有股份有限公司股东的权利和义务（利益分配、表决权、监督等）；上市公司控股股东的定义和行为规范（实际控制人概念...
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2012证券从业考试《发行与承销》知识点复习10
股份有限公司的股份和公司债券 .应重点掌握资本的含义、资本三原则、资本的增加和减少、股份的含义和特点、股份的分派、收购、设质和注销、公司债...
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2012证券从业考试《发行与承销》知识点复习9
股份有限公司章程。重点掌握其内容：分为必要记载事项和任意记载事项。必须记载的十二项内容。：名称、住所、经营范围、设立方式、股份总数注册资...
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2012证券从业考试《发行与承销》知识点复习8
股份有限公司设立条件包括：发起人符合法定人数（2≤发起人人数≤200）、发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额（股份有限公司的注册资本的...
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2012证券从业考试《发行与承销》知识点复习7
股份有限公司设立方式包括发起设立和募集设立两种方式。发起设立：发起人认购公司发行的全部股份而设立公司（发起人认足全部股份，社会公众不参加...
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2012证券从业考试《发行与承销》知识点复习6
投资银行业务的监管：（1）主体：中国证监会。（2）监管形式：定期或不定期、现场或非现场进行检查。现场检查：证券承销业务的合规性、正常性和安...
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2012证券从业考试《发行与承销》知识点复习5
握股票承销业务的不当行为及相应处罚（除承担《证券法》处罚外）：对投资者不利：36个月内不得参与证券承销。承销程序违规：12个月内不得参与证券...
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2012证券从业考试《发行与承销》知识点复习4
理解净资本概念：根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债表等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性...
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2012证券从业考试《发行与承销》知识点复习2
我国国债主要分为记账式国债和凭证式国债两种类型。记账式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。凭证式国债通过商业银行和邮...
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2012证券从业考试《发行与承销》知识点复习1
投资银行业务资格：（1）发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债...
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