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2013期货从业资格考试《期货法律法规》知识点（5）
要求公司进行重大业务决策 应当至少提前5天向 所在地证监会报送报告。公司增加内部合规检查频率。，证监会2日内 进行现场检查。整改期货不过20日。
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2013期货从业资格考试《期货法律法规》知识点（4）
董事 监事 高级管理人员不得在党政机构兼职，高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。不的在盈利性机构兼职。营业部负责人不得兼...
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2013期货从业资格考试《期货法律法规》知识点（3）
不得担任独立董事：近亲戚主要社会关系人员控制公司5%以上股权，提供财务 法律 咨询 服务人员或者其亲戚，最近一年内曾经具有上面的事项的人员
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2013期货从业资格考试《期货法律法规》知识点（2）
获利保证，不出示风险书，分享利益 共担风险，不客户擅自期货交易，不把指令下达交易所，盈利的承诺，隐瞒重要事项，不正当的手段，诱骗客户发出交...
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2013期货从业资格考试《期货法律法规》考点（2）
保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五——千万分...
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2013期货从业资格考试《期货法律法规》考点（1）
期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审...
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