2013期货从业资格考试《期货法律法规》考点（3）

　　八、期货从业人员管理：近3年内无处罚的可以被聘任。

　　九、金融期货结算业务：

　　1、申请金融业务结算资格的条件：

　　①经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东2年内未处罚。

　　②近3年内无 期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件

　　2、申请金融期货交易结算资格：除1外

　　①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验

　　②注册资本5000万，2个月风险监管指标

　　③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿

　　或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。

　　3、申请全面结算资格

　　①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验

　　②注册资本1亿，2个月风险监管指标

　　③前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿

　　或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用

　　的净资产不低于15亿。

　　4、全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立 保证金制度

　　按照交易所的规定建立 限仓制度

　　5、期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告

　　全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。

　　全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。

　　十、风险监管指标

　　1、期货公司：

　　① 净资本不低于1500万

　　净资本不低于客户权益的 6%

　　净资本除营业部家数不低于 300万

　　净资本/净资产不低于 40%

　　流动资产/流动资本不低于 100%

　　负债/净资产不高于 150%

　　②期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于 3000万

　　从事交易结算业务的，净资本不得低于 4500万

　　从事全面结算业务的，净资本不得低于 ①9000万；②客户权益总额的6%

　　③发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的

　　十一、IB业务（中间介绍业务）

　　1、证券公司的条件：

　　① 申请前6个月的下列指标合规：

　　净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保和或有负债不高于净资产的10%；

　　净资本不低于净资产的70%

　　②具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。

　　③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人

　　2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。