2013期货从业资格考试《期货法律法规》考点（2）

　　五、比例的比较

　　1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%.

　　2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五——千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿了可以申请不缴纳。

　　3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80%赔，个人10万元以内的全陪，超过部分90%赔。

　　4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告。

　　5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构，全体董事和股东。

　　六、设立期货公司条件：

　　1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。

　　2、持有5%以上股东的：

　　①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利

　　或：实收资本和净资产低于2亿元。

　　②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%.对外投资（含新期货公司）不超过净资产。

　　③3年内无处罚、不诚信行为； 高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年

　　3、持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿。

　　4、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）控股股东的净资产不低于3000万。

　　设立营业部的， 前3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。

　　七、高管人员的任职资格：

　　1、一般董事、监事

　　①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上； 专 科

　　2、独立董事：

　　①期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ； 本科 ； 资质测试； 有时间和精力

　　3、董事长、监事会主席：

　　①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年； 本科 ；资质测试

　　4、经理称：

　　①期货资格 ；本科 ；资质测试

　　5、总经理、副总经理：

　　①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经验

　　6、首席风险官：

　　①期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年，经验3年

　　7、营业部负责人：

　　①期货资格；本科 ；期货3年货金融4年经验。

　　其他：

　　下列①人员不得担任高管：：

　　①解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内；不适当人选2年内

　　②期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外科放宽1年。

　　③董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。

　　④除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：

　　1、一般董事该监事、一般监事改董事

　　2、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事

　　3、营业部负责人改其他营业部负责人。