2013期货从业资格考试《期货法律法规》考点（4）

　　（一）期货交易管理条例经典总结

　　本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。

　　一、易混淆的知识

　　1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。

　　2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定

　　期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告

　　3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。

　　4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。

　　5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4、7外受理申请后2个月决定）

　　①合并分立停业解散等，

　　②变更公司形式

　　③变更范围，

　　4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）

　　5、变更5%以上股权

　　6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构

　　7、其他情形 （受理申请后20日内决定）

　　6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除②外受理申请后20日内决定）

　　①变更法人、住所或营业场所

　　②设立境内期货经营机构 （受理申请后2个月决定）

　　③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围

　　（4）、其他事项

　　7、期货交易所应发布：

　　成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情

　　未经交易所批准，不得发布 即时行情

　　8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）

　　提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施

　　9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）

　　章程变动、交易品种变动、合同变动 、住所或场所变动、合并分立解散

　　10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：

　　信托投资、股票投资、非自用不动产投资

　　11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超30日