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券商缩量保质,经纪业务增长10%
股市行情渐好,证券经纪人也逐渐成抢手的香饽饽。据了解,一些急于用人的券商甚至跑到证券从业人员资格考试的考场招人。而随着证监会从严建设经纪人制度,券商用人盲目扩张的做法目前已被套上紧箍。按照规定,只有通过“实施证券经纪人制度的资格”的券商,才能与券商经纪人签订委托代理合同。而至今通过此资格审批的券商凤毛麟角,目前深圳只有联合证券获此资格。其他券商只能用员工制来开展经纪业务。“我们现在都严格实行持证上岗。没有考过从业资格证的只能下岗。”证券界有关人士介绍说,“现在感到人员有些紧张。”
据了解,去年证券从业人员资格考试以来,管理层对券商的经纪人管理给予了一段不严查的“过渡期”。一些拥有客户资源却没有从业资格的“经纪人”为此削尖脑袋也要通过考试。而从去年年底以来,管理层对券商经纪人的管理开始收紧,从严逐渐推出证券经纪人制度。
前日,安信证券深圳总部有关人士介绍,不仅仅是一线的营业部,目前即便在总部后台,没有通过考试的人员也不能上岗。“现在总部大约有90%以上都通过考试。没有从业资格,只能做点杂活。现在管理层查得很严。”
而中投证券的相关人士则表示,目前公司也是严格执行持证上岗的要求。“大券商不敢搞小动作,管理层现在监管很严。所以,现在感到人员都有点紧张。”
安信证券负责人事管理的相关负责人介绍,去年员工合同到期后,续签都必须要求通过从业资格考试,这一下卡住了一些人。而一些刚刚通过考试,没有客户资源的经纪人,也被招聘过来作为储备人才。有从业资格的人员成为券商的抢手货。
“一些有几千万大客户又不能通过考试的老经纪人,听说有人采取变通的合作制,让有从业资格的人做名义上代理,然后两人再协商如何分配盈利。”该人士介绍说,“但无论如何,在制度上券商不敢违规。没有通过从业资格考试,只能在公司打打杂。”
券商用人被套紧箍
“证券经纪人考试,明年可能就不考了。”中原证券深圳富强路营业部副总经理彭杰说,“另外,对券商的要求也提高了。证监会推出证券经纪人制度,通过审批的券商才能和经纪人签订委托代理合同,否则只能采用员工制开展业务。”
“这要求券商首先上报各地证监局申报,获得'实施证券经纪人制度的资格’,这样才能和不是公司员工的经纪人签订委托代理合同。”安信证券该人士介绍,“否则只能用公司员工开展活动。目前深圳只有联合证券通过了审批。全国通过这个审批的券商也很少。”
据相关人士介绍,这意味着深圳等地没有获得此资格的券商,只能与通过从业资格考试的人员签订劳动合同,把他们招聘为公司正式员工,开展经济业务。
“这样公司的成本就会增加很多,员工底薪不能低于当地最低生活标准,保险等各种福利也都要有。”安信证券该人士介绍说,“但是,通过资格审批,要做很多软硬件的工作,短期内根本无法解决。”
“管理层从严管理经纪人的趋势不会改变,深圳有的券商在经纪人管理上曾出过问题,结果后果很严重,很多业务现在还被停办。”券商有关人士介绍说,深圳等地的一些券商在高峰时,迅速扩张几千人经纪人队伍的情况将一去不返。
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券商反馈:前5个月经纪业务同比增长10%
据安信证券相关负责人介绍,管理层对经纪人从业管理后,公司进行转型,只能对从事经纪业务的人员采取员工制管理。目前,人员紧缺的短期负面影响在被逐渐消除。而因为人员稳定性增强,人员素质得到提升。今年1-5月份,经纪业务和去年相比,同比去年增长10%左右。
一家券商的相关人士介绍,“经纪人管理今后应该会日趋收紧,能和证券经纪人签订委托代理合同的券商不会很多。但是,如果经纪人从事委托代理合同规定之外的事,券商不负责任。这对券商又是一种保护。”
